Fallstudien

Die manuelle Abstimmung verlangsamte die Erstellung der Anlegerberichte

Ein Broker-Dealer, der einen Pool von MBS- und ABS-Emissionen verwaltet, ging eine Partnerschaft mit einer externen Wertpapierverwahrstelle ein, um präzise und zeitnahe Anlegerberichte zu erstellen. Der Prozess stützte sich auf tägliche Überweisungsberichte, Anlegermitteilungen und Handelsbestätigungen, die von verschiedenen Gegenparteien in uneinheitlichen Formaten eingingen.

Die manuelle Abstimmung war zeitaufwändig und barg ein Prüfungsrisiko. Das Team benötigte eine Lösung, die die Extraktion von Handelsbestätigungsdokumenten automatisieren und Daten dateiübergreifend ohne manuelle Sortierung standardisieren konnte.

Die Herausforderung

Das operative Team des Unternehmens war dafür zuständig, wichtige Daten aus der großen Menge eingehender Berichte herauszufiltern.

Die Dateien wurden als PDF, gescannte Bilder oder in gemischten Formaten übermittelt, was zu uneinheitlichen Extraktionsergebnissen und häufigen Verzögerungen führte. Jeder Kunde hatte einen anderen Berichtsrhythmus, und das Fehlen standardisierter Dokumentenstrukturen führte zu Ineffizienzen bei der nachgelagerten Berichterstellung.

Das Team benötigte eine automatisierte Dokumentenverarbeitung und Datenextraktion, die sich an Abweichungen anpassen, sowohl strukturierte als auch unstrukturierte Dateien verarbeiten und zuverlässige Ergebnisse für Compliance-Zwecke und die interne Berichterstattung liefern konnte.

Die AiCR

• AiCR eingeführt, um die Arbeitsabläufe im Bereich der Anlegerberichterstattung in den Bereichen Broker-Dealer und Depotbank zu unterstützen
• Die Erfassung und Auswertung von Überweisungsberichten, Handelsbestätigungen und Anlegermitteilungen wurde automatisiert
• Normalisierte Ausgabedaten im JSON- und CSV-Format zur Verwendung in internen Dashboards und Auditsystemen
• Optimierte Arbeitsabläufe durch die Weiterleitung bestimmter Datenelemente an nachgelagerte Berichtsanwendungen über die API-Schicht AiCR

Beispiel:

durchschnittlich 1.000 Seiten pro Monat

Segmentstrategie:

Zahlreiche Kunden, die für einen konstanten monatlichen Umsatz sorgen, sorgen für skalierbare wiederkehrende Einnahmen

Ergebnisse und Auswirkungen

Automatisierte Investorenberichterstattung im Rahmen der täglichen Dokumentenabläufe

Überweisungsberichte und Handelsdokumente, die ohne manuelle Abstimmung verarbeitet werden

Schnellere Umsetzung von Compliance-Maßnahmen und geringerer betrieblicher Aufwand

Warum das wichtig ist

AiCR die Automatisierung der Anlegerberichterstattung für Broker-Dealer und Wertpapierverwahrer, indem es eingehende Dokumentenströme in strukturierte, prüfungsreife Ausgabedaten umwandelt. Die Lösung passt sich unterschiedlichen Formaten an, führt die Datenextraktion präzise durch und lässt sich direkt in Compliance- und Berichtssysteme integrieren.