Casos prácticos

La conciliación manual ralentizaba la elaboración de los informes para los inversores

Una sociedad de valores que gestiona un conjunto de emisiones de MBS y ABS se asoció con un depositario de valores externo para elaborar informes precisos y puntuales para los inversores. El proceso se basaba en informes diarios de remesas, notas informativas para los inversores y confirmaciones de operaciones que llegaban de múltiples contrapartes en formatos dispares.

La conciliación manual requería mucho tiempo y suponía un riesgo de auditoría. El equipo necesitaba una solución que permitiera automatizar la extracción de los documentos de confirmación de operaciones y normalizar los datos de los distintos archivos sin necesidad de clasificarlos manualmente.

El reto

El equipo de operaciones de la empresa se encargaba de extraer datos clave de grandes volúmenes de informes recibidos.

Los archivos se recibían en formato PDF, como imágenes escaneadas o en formatos mixtos, lo que hacía que la extracción fuera irregular y propensa a retrasos. Cada cliente tenía una periodicidad de presentación de informes diferente, y la falta de estructuras documentales estandarizadas hacía que la elaboración de informes posteriores fuera ineficaz.

El equipo necesitaba un sistema de procesamiento automatizado de documentos y extracción de datos que pudiera adaptarse a las variaciones, gestionar tanto archivos estructurados como no estructurados y ofrecer resultados fiables para el cumplimiento normativo y la elaboración de informes internos.

AiCR

• AiCR implementó AiCR para facilitar los procesos de presentación de informes a los inversores en las operaciones de las sociedades de valores y los depositarios
• Se ha automatizado la recepción y el análisis de los informes de transferencias, las confirmaciones de operaciones y las notas informativas para los inversores
• Resultados normalizados en formatos JSON y CSV para su uso en paneles de control internos y sistemas de auditoría
• Flujos de trabajo optimizados mediante el envío de elementos de datos específicos a aplicaciones de generación de informes posteriores a través de la capa API AiCR

Ejemplo:

Una media de 1 000 páginas al mes

Estrategia de segmentación:

Contar con varios clientes que generan un flujo mensual constante permite obtener ingresos recurrentes escalables

Resultados e impacto

Informes para inversores automatizados a través de los flujos diarios de documentos

Informes de remesas y documentos comerciales procesados sin necesidad de una conciliación manual

Agilización de los procesos de cumplimiento normativo y reducción de los gastos generales operativos

Por qué es importante

AiCR la automatización de la presentación de informes a los inversores para las sociedades de valores y los depositarios de valores, transformando los flujos de documentos entrantes en resultados estructurados y listos para auditoría. Se adapta a formatos mixtos, gestiona la extracción de datos con precisión y se integra directamente en los sistemas de cumplimiento normativo y de presentación de informes.