मामले का अध्ययन

मैन्युअल मिलान प्रक्रिया निवेशक रिपोर्टों की गति धीमी कर रही थी।

एमबीएस और एबीएस पेशकशों के एक समूह का प्रबंधन करने वाले एक ब्रोकर-डीलर ने सटीक और समय पर निवेशक रिपोर्ट तैयार करने के लिए एक तृतीय-पक्ष प्रतिभूति संरक्षक के साथ साझेदारी की। यह प्रक्रिया कई प्रतिपक्षों से असंगत प्रारूपों में प्राप्त होने वाली दैनिक भुगतान रिपोर्ट, निवेशक ज्ञापन और व्यापार पुष्टिकरण पर निर्भर थी।

मैन्युअल मिलान में बहुत समय लगता था और इससे ऑडिट का जोखिम बढ़ जाता था। टीम को एक ऐसे समाधान की आवश्यकता थी जो मैन्युअल छँटाई के बिना ट्रेड कन्फर्मेशन दस्तावेज़ों को स्वचालित रूप से निकाल सके और फ़ाइलों में डेटा को सामान्यीकृत कर सके।

चुनौती

कंपनी की ऑपरेशन टीम भारी मात्रा में आने वाली रिपोर्टों से महत्वपूर्ण डेटा बिंदुओं को निकालने के लिए जिम्मेदार थी।

फाइलें पीडीएफ, स्कैन की गई छवि या मिश्रित प्रारूपों में प्राप्त होती थीं, जिससे उन्हें निकालना अनियमित और विलंबकारी हो जाता था। प्रत्येक ग्राहक की रिपोर्टिंग प्रक्रिया अलग-अलग थी, और मानकीकृत दस्तावेज़ संरचनाओं की कमी के कारण आगे की रिपोर्टिंग अप्रभावी हो जाती थी।

टीम को स्वचालित दस्तावेज़ प्रसंस्करण और डेटा निष्कर्षण की आवश्यकता थी जो विभिन्नताओं के अनुकूल हो सके, संरचित और असंरचित दोनों प्रकार की फाइलों को संभाल सके और अनुपालन और आंतरिक रिपोर्टिंग के लिए विश्वसनीय परिणाम प्रदान कर सके।

AiCR समाधान

• AiCR इसे ब्रोकर-डीलर और कस्टोडियन संचालन में निवेशक रिपोर्टिंग वर्कफ़्लो का समर्थन करने के लिए तैनात किया गया था।
• धन प्रेषण रिपोर्ट, व्यापार पुष्टिकरण और निवेशक मेमो के प्राप्त होने और विश्लेषण की प्रक्रिया को स्वचालित किया गया।
• आंतरिक डैशबोर्ड और ऑडिट सिस्टम में उपयोग के लिए JSON और CSV प्रारूपों में मानकीकृत आउटपुट।
• विशिष्ट डेटा तत्वों को डाउनस्ट्रीम रिपोर्टिंग अनुप्रयोगों में रूट करके वर्कफ़्लो को सुव्यवस्थित किया गया। AiCR 's API लेयर

उदाहरण:

औसतन प्रति माह 1,000 पृष्ठ

खंड रणनीति:

कई ग्राहकों से लगातार मासिक आय प्राप्त होने से आवर्ती राजस्व का विस्तार संभव हो पाता है।

परिणाम और प्रभाव

दैनिक दस्तावेज़ प्रवाह में निवेशक रिपोर्टिंग को स्वचालित किया गया है।

मैन्युअल मिलान के बिना प्रेषण रिपोर्ट और व्यापार दस्तावेजों को संसाधित किया गया।

अनुपालन प्रक्रिया में तेजी और परिचालन लागत में कमी

यह क्यों मायने रखती है

AiCR यह ब्रोकर-डीलरों और प्रतिभूति संरक्षकों के लिए निवेशक रिपोर्टिंग स्वचालन का समर्थन करता है, आने वाले दस्तावेज़ प्रवाह को संरचित, ऑडिट के लिए तैयार आउटपुट में परिवर्तित करता है। यह मिश्रित प्रारूपों के अनुकूल है, सटीक रूप से डेटा निकालने का काम करता है, और अनुपालन और रिपोर्टिंग प्रणालियों में सीधे एकीकृत हो जाता है।