Casi di studio

La riconciliazione manuale rallentava la produzione dei rapporti per gli investitori

Una società di intermediazione che gestisce un portafoglio di titoli MBS e ABS ha avviato una collaborazione con un depositario di titoli esterno per produrre report accurati e tempestivi destinati agli investitori. Il processo si basava su rapporti giornalieri di versamento, note informative per gli investitori e conferme di negoziazione provenienti da diverse controparti in formati non uniformi.

La riconciliazione manuale richiedeva molto tempo e comportava rischi in termini di revisione contabile. Il team aveva bisogno di una soluzione in grado di automatizzare l'estrazione dei documenti di conferma delle transazioni e di uniformare i dati tra i vari file senza ricorrere a operazioni di smistamento manuale.

La sfida

Il team operativo dell'azienda aveva il compito di estrarre i dati salienti da un elevato volume di segnalazioni in arrivo.

I file venivano forniti in formato PDF, come immagini digitalizzate o in formati misti, rendendo l'estrazione dei dati incostante e soggetta a ritardi. Ogni cliente aveva una cadenza di rendicontazione diversa e la mancanza di strutture documentali standardizzate rendeva inefficiente la rendicontazione a valle.

Il team necessitava di un sistema di elaborazione automatizzata dei documenti e di estrazione dei dati in grado di adattarsi alle variazioni, gestire sia file strutturati che non strutturati e fornire risultati affidabili ai fini della conformità normativa e della rendicontazione interna.

AiCR

• AiCR implementato per supportare i flussi di lavoro relativi alla rendicontazione agli investitori nelle attività dei broker-dealer e dei depositari
• Abbiamo automatizzato l'acquisizione e l'analisi dei rapporti sulle rimesse, delle conferme di negoziazione e delle note agli investitori
• Risultati normalizzati nei formati JSON e CSV da utilizzare nelle dashboard interne e nei sistemi di audit
• Flussi di lavoro ottimizzati grazie all'inoltro di specifici elementi di dati alle applicazioni di reporting a valle tramite il livello API AiCR

Esempio:

1.000 pagine al mese in media

Strategia di segmento:

Una pluralità di clienti che generano un flusso mensile costante crea un flusso di entrate ricorrenti scalabile

Risultati e impatto

Reportistica per gli investitori automatizzata nell'ambito dei flussi documentali quotidiani

Rapporti sulle rimesse e documenti commerciali elaborati senza riconciliazione manuale

Tempi di conformità più rapidi e riduzione dei costi operativi

Perché è importante

AiCR l'automazione della rendicontazione agli investitori per broker-dealer e depositari di titoli, trasformando i flussi di documenti in entrata in output strutturati e pronti per la revisione contabile. Si adatta a formati misti, gestisce l'estrazione con precisione e si integra direttamente nei sistemi di conformità e rendicontazione.